从严打击惩处违规减持，在北交所公开亮明态度后，10月11日晚，北京、上海、深圳、江苏四地证监局同时出手，针对三名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为，采取行政监管措施：责令购回、上缴价差、记入诚信档案。

北交所：对3位自然人采取监管措施

日前，北交所对3位自然人采取监管措施，总共涉及三份自律监管措施决定书和一份纪律处分决定书。

据北交所公示信息，三位投资者分别存在以下违规行为：

魏昌伟于10月8日通过大宗交易方式受让鑫汇科持股5%以上股东持有的26万股股份，并于10月9日通过二级市场将其受让的全部股份卖出。 

孙肖文于10月8日通过大宗交易方式受让艾融软件持股5%以上股东持有的80万股股份，并于10月9日通过二级市场全部卖出。

汪小清于9月27日至10月8日期间，通过大宗交易方式受让华信永道、艾融软件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股东的股份，合计受让股份243.9万股；后于9月30日至10月9日期间，通过二级市场卖出其受让的华信永道、艾融软件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合计卖出股份224.9万股。

由此来看，上述三位自然人均是最近从北交所上市公司重要股东处受让股份之后，随后短短几天之内就在二级市场进行悉数抛售，其中，魏昌伟、孙肖文均是10月8日受让鑫汇科、艾融软件股份之后，第二天就全部卖出。

Choice数据显示，10月8日鑫汇科、艾融软件的大宗交易的折价率均高达20%，由于近期市场交投比较火爆，上述违规减持行为有较大的获利空间。

以艾融软件为例，10月8日两笔大宗交易的成交价格均为18.48元，当天该股的收盘价为23.11元。10月9日，该股低开高走，全天大涨22%，收盘报28.22元。也就是说，上述自然人在大宗交易受让后第二天全部抛出，将有机会获利近50%。

然而，上述“快闪式”减持显然违反了大宗交易受让方在受让后6个月内不得减持的相关规定。

四地证监局同时出手

10月11日，北京证监局对投资者汪小清采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的监管措施。原因是，其通过大宗交易方式受让华信永道(北京)科技股份有限公司（简称“华信永道”）大股东持有的股份93.2万股，买入金额合计为3069.1万元，在受让后六个月内减持所受让的93.2万股，卖出金额合计为5196.9万元。

以上行为违反了《上市公司股东减持股份管理暂行办法》第十四条的规定。监管依规决定对其采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同晚，上海证监局对汪小清、孙肖文采取类似监管措施。据了解，汪小清通过大宗交易方式受让上海艾融软件股份有限公司（简称“艾融软件”）大股东持有的股份130万股，买入金额合计为2222.4万元，在受让后六个月内减持所受让的130万股，卖出金额合计为3296.1万元。孙肖文通过大宗交易方式受让艾融软件大股东持有的股份80万股，买入金额合计为1478.4万元，在受让后六个月内减持所受让的80万股，卖出金额合计为1755.4万元。

汪小清还被江苏证监局采取责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差的监管措施。原因是其10月8日通过大宗交易方式受让百佳善达持有的徐州中煤百甲重钢科技股份有限公司（简称“百甲科技”）股份20.69万股，交易金额99.73万元，于10月9日通过集中竞价减持百甲科技股份1.69万股，交易金额8.23万元。百佳善达系百甲科技持股比例5%以上的大股东，通过大宗交易方式受让前述股份后不满六个月即减持。

另一名投资者魏昌伟被深圳证监局采取类似监管措施。经查，该投资者名下证券账户于2024年10月8日通过大宗交易受让上市公司深圳市鑫汇科股份有限公司（简称“鑫汇科”，证券代码：831167）大股东的一致行动人减持的26万股股份，买入金额409.76万元，并于10月9日将上述受让股份全部卖出，卖出金额合计434.98万元。

华信永道、艾融软件、百甲科技、鑫汇科均为北交所上市公司。10月10日，北交所官网发布消息称，近日，北交所发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后，短期内卖出，违反了相关规定。北交所对此从严从快予以查处，对相关投资者实施公开谴责并限制证券账户交易6个月等监管措施。同时，北交所将有关线索移送证监会，并配合相关部门依据《证券法》及证监会有关股份减持的制度规定，对上述违法违规行为进行进一步调查处理。

编辑|||卢祥勇 杜恒峰

校对|何小桃

封面图来源：每经记者 文多 摄（图文无关）

每日经济新闻综合自每经App (记者 王海慜)、北交所官网、北京日报